未按時(shí)足額清繳碳排放配額 2022年云南省生態(tài)環(huán)境保護(hù)行政執(zhí)法典型案例（第二批）

根據(jù)生態(tài)環(huán)境部《2022年全國生態(tài)環(huán)境保護(hù)執(zhí)法大練兵活動(dòng)方案》的安排部署，云南省生態(tài)環(huán)境部門精心謀劃，周密部署，堅(jiān)持“全年、全員、全過程”練兵總體要求，進(jìn)一步突出實(shí)訓(xùn)、實(shí)戰(zhàn)、實(shí)效。先后組織開展了“綠劍云南”行動(dòng)、生態(tài)環(huán)境執(zhí)法競賽比武活動(dòng)，集中辦理了一大批典型案例，大練兵成效明顯、成果豐富。根據(jù)各州市報(bào)送的案例情況，省生態(tài)環(huán)境廳篩選出典型案例（第二批）五個(gè)，內(nèi)容涵蓋了長江、珠江源頭保護(hù)，碳排放權(quán)交易違法，柔性執(zhí)法工作機(jī)制探索等優(yōu)化執(zhí)法方式、提高執(zhí)法效能方面的典型經(jīng)驗(yàn)和做法?，F(xiàn)公開向社會(huì)發(fā)布：

典型案例之一

追刑責(zé)復(fù)生態(tài) 守護(hù)長江源

案例提供單位：昆明市生態(tài)環(huán)境局

辦案單位：昆明市生態(tài)環(huán)境局西山分局

一、基本案情

2020年5月，昆明市生態(tài)環(huán)境部門根據(jù)水質(zhì)在線監(jiān)測數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)螳螂川石龍壩斷面水質(zhì)異常報(bào)告，第一時(shí)間組織拉網(wǎng)式排查，通過逐段分析河道水質(zhì)變化、溯源排查、暴雨天定點(diǎn)蹲守和突擊檢查等方式，于26日晚發(fā)現(xiàn)某紙業(yè)有限公司在螳螂川河岸設(shè)置有一個(gè)隱蔽排口正在排放污水，采樣人員及時(shí)對污水進(jìn)行現(xiàn)場取樣，并采取圍壩分流河水方式，使排口露出水面，再通過管線溯源排查，對該公司污水管道和暗管排口處分別取樣進(jìn)行特征污染物分析比對，鎖定該排口為私設(shè)的暗管。檢測結(jié)果顯示，排放污水的污染物中色度、懸浮物、化學(xué)需氧量、氨氮、總氮、總磷，均超過《城鎮(zhèn)污水處理廠污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》《城鎮(zhèn)污水處理廠主要水污染物排放限值》規(guī)定排放標(biāo)準(zhǔn)，其中懸浮物超過國家排放標(biāo)準(zhǔn)864倍，化學(xué)需氧量超過地方排放標(biāo)準(zhǔn)654倍。

二、處理結(jié)果

根據(jù)《中華人民共和國刑法》第三百三十八條、《最高人民法院 最高人民檢察院關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條第（八）項(xiàng)、第三條第（六）項(xiàng)、第十一條之規(guī)定，該公司行為嚴(yán)重污染環(huán)境、后果特別嚴(yán)重，涉嫌刑事犯罪，生態(tài)環(huán)境部門決定將案件移送司法機(jī)關(guān)立案查處。2021年2月8 日，公安機(jī)關(guān)依法對公司法定代表人黃某某執(zhí)行逮捕，2021年7月16日，檢察機(jī)關(guān)向人民法院提起刑事附帶民事公益訴訟。2022年6月30日，人民法院作出刑事附帶民事判決，該公司犯污染環(huán)境罪判處罰金200萬元，法人代表黃某某被判處有期徒刑3年6個(gè)月并處罰金50萬元，公司負(fù)責(zé)人李某某判處有期徒刑3年6個(gè)月并處罰金50萬元，生態(tài)環(huán)境損害賠償1081.5021萬元。

三、典型意義

長江是中華民族的母親河，長江源頭生態(tài)環(huán)境保護(hù)是云南生態(tài)環(huán)境部門的重大責(zé)任，螳螂川是長江的支流之一，也是滇池的唯一出水口。近年來，昆明市生態(tài)環(huán)境部門緊盯轄區(qū)內(nèi)長江支流流域企業(yè)環(huán)境問題，嚴(yán)肅查處生態(tài)環(huán)境違法行為，彰顯了云南環(huán)保人的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。本案中，違法企業(yè)為降低污水處置成本，通過私設(shè)暗管將超標(biāo)廢水直排至螳螂川，致使水環(huán)境受到嚴(yán)重污染，違法企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人在承擔(dān)污染環(huán)境刑事責(zé)任的同時(shí)，被法院判處賠償生態(tài)環(huán)境損害修復(fù)費(fèi)用，讓企業(yè)為逃避監(jiān)管、偷排偷放行為擔(dān)責(zé)，為生態(tài)環(huán)境損害修復(fù)付費(fèi)，刑事責(zé)任+生態(tài)環(huán)境損害賠償?shù)慕Y(jié)果，讓違法企業(yè)教訓(xùn)深刻。該案例對同類違法、犯罪行為具有震懾性、警示性和廣泛教育意義。

典型案例之二

云南首例違反碳排放權(quán)交易管理制度案

案例提供單位：昆明市生態(tài)環(huán)境局

辦案單位：昆明市生態(tài)環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督局

一、案件簡介

2022年4月14日，昆明市生態(tài)環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督局執(zhí)法人員依法對某磷化集團(tuán)電化有限公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，經(jīng)調(diào)閱《云南省生態(tài)環(huán)境廳關(guān)于核定發(fā)電企業(yè)2019-2020年碳排放配額的通知》《關(guān)于某磷化集團(tuán)電化有限公司2019-2020年碳排放不能按時(shí)履約的情況匯報(bào)》等相關(guān)資料，發(fā)現(xiàn)該公司在全國碳市場第一個(gè)履約周期（2019-2020年度）應(yīng)獲得二氧化碳免費(fèi)配額量79273噸，經(jīng)核查實(shí)際二氧化碳排放量是149469噸，依據(jù)《2019-2020年全國碳排放權(quán)交易配額總量設(shè)定與分配實(shí)施方案（發(fā)電行業(yè)）》規(guī)定，該公司最終的二氧化碳配額履約缺口為29874噸，且在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未完成履約申請的提交工作。該公司存在未按時(shí)足額清繳碳排放配額的行為，違反了《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》第二十八條 “重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)在生態(tài)環(huán)境部規(guī)定的時(shí)限內(nèi)，向分配配額的省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門清繳上年度的碳排放配額。清繳量應(yīng)當(dāng)大于等于省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門核查結(jié)果確認(rèn)的該單位上年度溫室氣體實(shí)際排放量?！敝?guī)定。

二、處罰情況

針對該公司未按時(shí)足額清繳碳排放配額的行為，依據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》第四十條：“重點(diǎn)排放單位未按時(shí)足額清繳碳排放配額的，由其生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地設(shè)區(qū)的市級(jí)以上地方生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令限期改正，處二萬元以上三萬元以下的罰款；逾期未改正的，對欠繳部分，由重點(diǎn)排放單位生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地的省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門等量核減其下一年度碳排放配額?！敝?guī)定，昆明市生態(tài)環(huán)境局對其處以人民幣2萬元罰款，同時(shí)責(zé)令其限期改正違法行為。

三、案例亮點(diǎn)

該案既是昆明市第一起關(guān)于碳排放權(quán)交易的案例，也是云南省第一起因違反碳排放權(quán)交易管理制度被立案調(diào)查的案例。實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和是我國對國際社會(huì)的莊嚴(yán)承諾，實(shí)行碳排放權(quán)交易是我國環(huán)境和發(fā)展領(lǐng)域從未有過的重大舉措，有助于激勵(lì)排放實(shí)體有效完成減排目標(biāo)。該案的嚴(yán)肅查處，既對查處《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》設(shè)定的違法行為進(jìn)行了積極探索，又為如何加強(qiáng)和督促排放實(shí)體按時(shí)履約碳排放行為提供了參考，具有一定啟示意義。

典型案例之三

以案促改，突出“兩個(gè)效果”

案例提供單位：曲靖市生態(tài)環(huán)境局

辦案單位：曲靖市生態(tài)環(huán)境局宣威分局

一、案情簡介

宣威市某食品有限公司，建有1條50萬頭/ 年生豬屠宰生產(chǎn)線，位于宣威市污水處理廠附近。2021年3月中旬至4月，該公司偶爾出現(xiàn)廢水在線監(jiān)測數(shù)據(jù)（氨氮、化學(xué)需氧量）超標(biāo)現(xiàn)象。發(fā)現(xiàn)該問題后，曲靖市生態(tài)環(huán)境局宣威分局立即到企業(yè)進(jìn)行核查，鑒于是首次超標(biāo)、超標(biāo)次數(shù)少、超標(biāo)倍數(shù)低，要求企業(yè)及時(shí)予以改正，未給予行政處罰。但是該公司在思想上沒有引起足夠重視，片面認(rèn)為超標(biāo)問題輕微，且廢水可以排入宣威市污水處理廠處理，不會(huì)產(chǎn)生環(huán)境污染后果，故未采取有力的整改措施，結(jié)果導(dǎo)致5月又出現(xiàn)超標(biāo)問題，且超標(biāo)次數(shù)和倍數(shù)都呈上升趨勢。

針對企業(yè)反復(fù)超標(biāo)排放的情況，曲靖市生態(tài)環(huán)境部門在果斷立案查處的同時(shí)，本著包容審慎、柔性執(zhí)法、服務(wù)企業(yè)的理念，組織專班深入企業(yè)，就超標(biāo)排放的法律后果、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分的宣講和勸誡，及時(shí)打消企業(yè)“麻痹大意、片面認(rèn)識(shí)、等待觀望”的思想。通過交心談心，企業(yè)認(rèn)識(shí)到了超標(biāo)排污問題的危害性，按照生態(tài)環(huán)境部門要求，積極查找超標(biāo)排放的原因，針對污水進(jìn)水濃度過高、好氧菌群培養(yǎng)不當(dāng)、設(shè)施設(shè)備運(yùn)維不善等問題，立即制定了整改方案，采取了新增隔油池、沉砂池，培養(yǎng)置換好氧菌種，調(diào)整藥劑投放量，加強(qiáng)內(nèi)部管理確保設(shè)施運(yùn)維正常等措施，水污染物超標(biāo)排放的問題得到了有效解決，2021年6月18日后未再出現(xiàn)超標(biāo)排放情況。

二、 處理處罰情況

鑒于立案調(diào)查后，該公司認(rèn)識(shí)到問題嚴(yán)重性，主動(dòng)配合調(diào)查并積極采取整改措施，且外排污水進(jìn)入宣威市污水處理廠處理，未造成嚴(yán)重危害后果，依據(jù)《中華人民共和國水污染防治法》第八十三條規(guī)定，生態(tài)環(huán)境部門決定責(zé)令該公司改正違法行為，從輕處罰罰款20萬元。

三、案件亮點(diǎn)、啟示

（一）屢教不改，依法查處零容忍。本案中，當(dāng)事人作為重點(diǎn)排污單位，沒有專職環(huán)保管理人員，日常環(huán)境管理粗放，企業(yè)環(huán)保主體責(zé)任不落實(shí)。對生態(tài)環(huán)境部門責(zé)令改正的要求不落實(shí)，沒有主動(dòng)查找超標(biāo)原因，仍然抱有“超標(biāo)不多，且生產(chǎn)廢水排入宣威市污水處理廠處理，不會(huì)對外環(huán)境造成影響”等錯(cuò)誤觀念，以至污染物持續(xù)超標(biāo)排放，被生態(tài)環(huán)境部門依法查處，法律效果好。

（二）柔性執(zhí)法，排憂解難顯溫情。新冠疫情之下，對主觀惡性不深的企業(yè)違法行為，更需要生態(tài)環(huán)境部門包容審慎，幫助企業(yè)整改問題。本案中，生態(tài)環(huán)境部門主動(dòng)幫助企業(yè)查找、解決思想認(rèn)識(shí)、超標(biāo)原因等問題，柔性執(zhí)法的執(zhí)法方式受到企業(yè)的高度認(rèn)可，社會(huì)效果顯著。

典型案例之四

嚴(yán)懲違法排污，守護(hù)“珠江”源頭

案例提供單位：紅河州生態(tài)環(huán)境局

辦案單位：紅河州生態(tài)環(huán)境局彌勒分局

一、案情簡介

2022年3月，紅河州彌勒市生態(tài)環(huán)境部門接到境內(nèi)扯龍橋斷面水質(zhì)異常的預(yù)警，第一時(shí)間迅速組織執(zhí)法人員對扯龍橋斷面上下游開展污染源排查，經(jīng)過上游摸排、詳查，發(fā)現(xiàn)某產(chǎn)業(yè)投資有限公司擅自將未經(jīng)處理的生活污水從應(yīng)急排澇口直排甸溪河，排放水體顏色呈黃色，排放量達(dá)10萬立方米，根據(jù)監(jiān)測結(jié)果顯示，未經(jīng)處理的生活污水氨氮、總磷濃度超過標(biāo)準(zhǔn)200%以上，污染物超標(biāo)排放情節(jié)嚴(yán)重。

二、處理處罰情況

根據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》第六十三條、《中華人民共和國水污染防治法》第八十三條之規(guī)定，紅河州生態(tài)環(huán)境部門決定對該公司責(zé)令改正違法行為，罰款處罰56.8萬元，對主要責(zé)任人移送公安機(jī)關(guān)行政拘留。

三、案件警示意義

珠江是中國第二大河流，珠江源頭生態(tài)環(huán)境保護(hù)是云南生態(tài)環(huán)境部門的重大責(zé)任，甸溪河進(jìn)入南盤江最終匯入珠江水系，是珠江源頭的重要支流之一。近年來，紅河州生態(tài)環(huán)境部門緊盯珠江源頭支流水質(zhì)安全，對流域生態(tài)環(huán)境違法行為“零容忍”，彰顯了環(huán)保人的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。本案中，當(dāng)事人將大量未經(jīng)處理的生活污水通過應(yīng)急排澇口直排母親河甸溪河，污染后果嚴(yán)重，其主觀惡意明顯，膽大妄為，被行政機(jī)關(guān)處以高額罰款，并對相關(guān)責(zé)任人決定移送行政拘留，涉事企業(yè)為自己的違法行為付出了慘痛代價(jià)、教訓(xùn)深刻。該案例對同類違法、犯罪行為具有震懾性、警示性和廣泛教育意義。

典型案例之五

斗智斗勇 模擬試驗(yàn)查“暗管”

案例提供單位：玉溪市生態(tài)環(huán)境局

辦案單位：玉溪市生態(tài)環(huán)境局

一、案情簡介

2021年10月31日，玉溪市生態(tài)環(huán)境局生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合行政執(zhí)法支隊(duì)執(zhí)法人員依法對某紙制品廠進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)該廠以逃避監(jiān)管的方式，將沉淀池生產(chǎn)廢水利用取水管道直排廠外河道、污染水質(zhì)，且污水處理一體化設(shè)施停運(yùn)。

二、處理處罰情況

依據(jù)《中華人民共和國水污染防治法》第八十三條規(guī)定，玉溪市生態(tài)環(huán)境局認(rèn)定該企業(yè)私設(shè)暗管，以逃避監(jiān)管的方式排放水污染物，違法情節(jié)嚴(yán)重，決定責(zé)令改正違法行為，處罰款20萬元。同時(shí)，依據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》第六十三條規(guī)定，將案件移送公安機(jī)關(guān)對兩名企業(yè)直接責(zé)任人實(shí)施行政拘留。

三、案件亮點(diǎn)、啟示

在生態(tài)環(huán)境執(zhí)法實(shí)踐中，以逃避監(jiān)管的方式排放污染物的違法行為隱蔽性強(qiáng)、查處難度大，由于當(dāng)事人主觀惡性深，危害后果嚴(yán)重，歷來是生態(tài)環(huán)境監(jiān)管執(zhí)法的打擊重點(diǎn)。如何破解該類案件查處難的問題，是執(zhí)法實(shí)務(wù)研究中需要重點(diǎn)解決的問題。

本案中，執(zhí)法人員與偷排偷放者斗智斗勇，在調(diào)取生產(chǎn)循環(huán)用水量、污水處理量和現(xiàn)有循環(huán)水池、污水沉淀池、處理池的容積數(shù)據(jù)后，根據(jù)水平衡核算發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)，經(jīng)對進(jìn)出水管道走向、來龍去脈進(jìn)行摸排，最終發(fā)現(xiàn)抽水管道既可以取水，也可以排放生產(chǎn)廢水，再經(jīng)執(zhí)法人員對各環(huán)節(jié)閥門開關(guān)、抽水泵啟停進(jìn)行模擬試驗(yàn)，最終鎖定違法行為。執(zhí)法現(xiàn)場，面對模擬實(shí)驗(yàn)結(jié)果，企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人面面相覷、啞口無言，表示愿意接受處罰，并承諾立即整改。該案具有典型性、示范性。

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