江西省排污權(quán)交易規(guī)則（征求意見稿）

全康環(huán)保:日前，江西發(fā)布《江西省排污權(quán)交易規(guī)則（征求意見稿）》。全文如下：

江西省排污權(quán)交易規(guī)則

(征求意見稿)

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范排污權(quán)交易行為，維護交易各方合法權(quán)益，依法有序開展排污權(quán)交易，根據(jù)《江西省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)全省排污權(quán)有償使用和交易試點工作方案的通知》（贛府廳字〔2014〕133號）和《關(guān)于印發(fā)江西省排污權(quán)有償使用和交易實施細(xì)則（試行）的通知》（贛環(huán)財字〔2017〕26號）等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則所稱污染物，是指國家實施總量控制的重點污染物，現(xiàn)階段包括化學(xué)需氧量（COD）、氨氮（NH3-N）、二氧化硫（SO2）和氮氧化物（NOX）。

排污權(quán)，是指排污單位按照國家或者地方規(guī)定的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，以及污染物排放總量控制要求，經(jīng)核定允許在一定期限內(nèi)排放污染物的種類和數(shù)量。排污權(quán)由生態(tài)環(huán)境行政主管部門（以下簡稱“生態(tài)環(huán)境部門”）按照排污許可證管理權(quán)限核定，并以排污許可證形式予以確認(rèn)。

排污權(quán)交易，是指交易主體對排污權(quán)進行交易的行為。

排污權(quán)交易機構(gòu)（以下簡稱“交易機構(gòu)”），是指從事排污權(quán)交易的省公共資源交易中心。

第三條 生態(tài)環(huán)境部門負(fù)責(zé)排污權(quán)交易的審核與監(jiān)督、排污權(quán)的變更與管理，并建設(shè)相應(yīng)管理系統(tǒng)。

江西省公共資源交易管理辦公室牽頭負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)建立排污權(quán)電子交易平臺，指導(dǎo)交易機構(gòu)組織交易活動。

交易機構(gòu)負(fù)責(zé)為本省排污權(quán)交易提供場所、設(shè)施、信息、結(jié)算等服務(wù)，履行交易鑒證職能。交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與生態(tài)環(huán)境部門實現(xiàn)信息共享與交換。

第四條 排污權(quán)交易應(yīng)當(dāng)遵守國家法律、行政法規(guī)，遵循自愿平等、誠實守信、公開、公平、公正的原則。

第五條 江西省行政區(qū)域范圍內(nèi)排污權(quán)交易活動，適用本規(guī)則。

第二章 交易主體、標(biāo)的和方式

第六條 交易主體包括排污權(quán)出讓方、意向受讓方、競買方、受讓方。

排污權(quán)出讓方（以下簡稱“出讓方”），是指合法擁有可出讓排污權(quán)的排污單位，擁有排污權(quán)儲備的各級生態(tài)環(huán)境主管部門或政府指定的其他排污權(quán)儲備機構(gòu)（以下簡稱“儲備機構(gòu)”）等。

排污權(quán)意向受讓方（以下簡稱“意向受讓方”），是指因?qū)嵤┬陆?、改建、擴建項目或為達到總量控制要求而需購買排污權(quán)，提出購買意向的排污單位或儲備機構(gòu)等。

排污權(quán)競買方（以下簡稱“競買方”），是指獲得競買資格的意向受讓方。

排污權(quán)受讓方（以下簡稱“受讓方”），是指按照本規(guī)則成功受讓排污權(quán)的排污單位或儲備機構(gòu)等。

第七條 交易主體出讓或受讓排污權(quán)，應(yīng)向有權(quán)核定其可交易排污權(quán)的生態(tài)環(huán)境部門提出交易申請，生態(tài)環(huán)境部門對可交易排污權(quán)進行核定，出具核準(zhǔn)意見。經(jīng)生態(tài)環(huán)境部門核準(zhǔn)后，交易主體應(yīng)當(dāng)向交易機構(gòu)提出交易賬戶注冊申請，通過資格審核后參與交易。

第八條 交易標(biāo)的是指可交易的排污權(quán)，內(nèi)容包括排污權(quán)種類、數(shù)量、期限和所在區(qū)域、行業(yè)、流域、出讓范圍等。

第九條 交易方式為電子競價、協(xié)商轉(zhuǎn)讓及法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他方式。

電子競價是指交易機構(gòu)組織競買方以網(wǎng)絡(luò)動態(tài)報價的方式進行公開競價，確定受讓方的交易方式。

協(xié)商轉(zhuǎn)讓是指由交易主體之間自主協(xié)商確定交易標(biāo)的、交易價格等交易要素，并通過交易機構(gòu)完成排污權(quán)交易合同簽訂、交易資金結(jié)算等交易程序的交易方式。

排污權(quán)出讓方為排污單位的，交易方式僅可采用電子競價，如有特殊情況，通過生態(tài)環(huán)境部門批準(zhǔn)后可采用協(xié)商轉(zhuǎn)讓。

第三章 交易規(guī)程

第一節(jié) 受理出讓申請

第十條 出讓方向交易機構(gòu)提交掛牌申請，交易機構(gòu)收到掛牌申請之日起3個工作日內(nèi)，對掛牌申請進行審核。審核通過的，進行掛牌；審核不通過的，反饋出讓方。

第二節(jié) 發(fā)布掛牌信息

第十一條 排污權(quán)出讓掛牌信息應(yīng)當(dāng)在交易機構(gòu)信息平臺、省公共資源交易網(wǎng)等媒體進行公告，包括以下內(nèi)容：

（一）生態(tài)環(huán)境部門出具的出讓核準(zhǔn)意見及有效期；

（二）交易標(biāo)的信息；

（三）掛牌價格；

（四）掛牌期限；

（五）交易方式；

（六）競價信息（交易方式為電子競價的）；

（七）交易保證金交納信息；

（八）其他需要公開的事項。

第十二條 掛牌價格不得低于排污權(quán)有償使用費征收標(biāo)準(zhǔn)。

第十三條 掛牌期限不少于3個工作日，不多于15個工作日。

第三節(jié) 受理受讓申請

第十四條 意向受讓方在掛牌期限內(nèi)提交受讓申請，交易機構(gòu)收到受讓申請之日起3個工作日內(nèi)，對受讓申請進行審核。審核通過的，意向受讓方按要求向交易機構(gòu)交納交易保證金后獲得競買資格（交易方式為電子競價的）或受讓資格（交易方式為協(xié)商轉(zhuǎn)讓的）；審核不通過的，反饋意向受讓方。

第十五條 交易保證金按照“以掛牌價格購買需求數(shù)量排污權(quán)所需金額的30%”計算交納。保證金四舍五入，單位保留到元。保證金最低為1000元。

第四節(jié) 組織交易與簽約

第十六條 采用電子競價方式的，競價期由自由報價期與限時報價期兩個階段組成。項目掛牌信息發(fā)布后即進入自由報價期，自由報價期結(jié)束后進入限時報價期。限時報價時間內(nèi)，采用倒計時循環(huán)報價模式，即在限時報價時間內(nèi)，只要有新的最高報價，則重新開始倒計時，依此類推，直到?jīng)]有新的最高報價或限時報價時間結(jié)束，則競價結(jié)束。

競買方針對排污權(quán)單價進行競價，報價不得低于掛牌價格。競買方可進行多次報價，再次報價應(yīng)高于自身前次報價。每次加價為加價幅度的整數(shù)倍。同一競買方每報一個新的報價，原報價失去效力。報價指令在交易系統(tǒng)中確認(rèn)提交后不可撤回或更改。報價結(jié)果以交易系統(tǒng)中報價記錄為準(zhǔn)。

第十七條 采用電子競價方式的，排污權(quán)按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進行分配。在競價結(jié)束后，系統(tǒng)將所有競買方的最終報價按照價格優(yōu)先原則進行先后排序，最終報價相同的按照時間優(yōu)先原則進行先后排序。排污權(quán)優(yōu)先分配給排序第一的競買方，剩余的排污權(quán)再分配給排序第二的競買方，依此類推。

若分配到某競買方時，剩余排污權(quán)少于其申購數(shù)量，則系統(tǒng)詢問該競買方是否接受剩余排污權(quán)，若不接受，分配按照報價排序從該競買方繼續(xù)向下進行。當(dāng)排污權(quán)全部分配完畢后，或者系統(tǒng)詢問3次后，或者詢問最后一名競買方后，其中任何一種情況出現(xiàn)時，系統(tǒng)結(jié)束詢問。

當(dāng)排污權(quán)全部分配完畢，或者全部競買方均成交，或者系統(tǒng)結(jié)束詢問，其中任何一種情況出現(xiàn)時停止分配。分配到排污權(quán)的競買方即為受讓方，各受讓方的最終報價即為其成交價。

第十八條 采用協(xié)商轉(zhuǎn)讓方式的，意向受讓方獲得受讓資格后，經(jīng)交易機構(gòu)確認(rèn)，成為受讓方。

第十九條 在確定受讓方之日起5個工作日內(nèi)，出讓方應(yīng)在交易系統(tǒng)中下載排污權(quán)交易合同（以下簡稱“合同”），完成合同簽章并送達交易機構(gòu)。交易機構(gòu)在收到出讓方合同之日起3個工作日內(nèi)通知受讓方，受讓方應(yīng)在接到通知之日起5個工作日內(nèi)簽訂合同并送達交易機構(gòu)。

第二十條 若出讓方掛牌的排污權(quán)未全部成交，未成交部分可直接進行第二次掛牌，掛牌期限為5個工作日。

第五節(jié) 組織結(jié)算與鑒證

第二十一條 受讓方應(yīng)在簽訂合同之日起5個工作日內(nèi)支付交易價款至交易機構(gòu)指定賬戶。

第二十二條 交易機構(gòu)按照其工作場所及信息平臺公示的收費標(biāo)準(zhǔn)向交易雙方（出讓方、受讓方）收取交易服務(wù)費。

第二十三條 合同簽訂完成，交易機構(gòu)收到交易價款和交易服務(wù)費，經(jīng)審核通過之日起3個工作日內(nèi)，交易機構(gòu)出具交易鑒證書。交易雙方憑交易鑒證書前往相關(guān)部門辦理排污許可證變更手續(xù)。

第二十四條 交易機構(gòu)在收到生態(tài)環(huán)境部門關(guān)于交易雙方完成排污許可證變更手續(xù)的通知后，交易機構(gòu)5個工作日內(nèi)向出讓方指定賬戶劃出交易價款。

第二十五條 受讓方交納的交易保證金在交易機構(gòu)收到其交易價款和交易服務(wù)費（以到賬時間為準(zhǔn)）之日起5個工作日內(nèi)全額退還（含活期存款利息）；未成功受讓的競買方交納的交易保證金在確定受讓方之日起5個工作日內(nèi)全額退還（含活期存款利息）。

第六節(jié) 發(fā)布交易結(jié)果公告

第二十六條 排污權(quán)交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)在交易機構(gòu)信息平臺、省公共資源交易網(wǎng)等媒體進行公告，包括以下內(nèi)容：

（一）出讓方、受讓方；

（二）交易標(biāo)的信息、成交量和成交價格；

（三）交易時間和交易方式；

（四）其他需要公開的事項。

第四章 意向需求掛牌

第二十七條 排污單位或儲備機構(gòu)在市場上無符合條件的排污權(quán)掛牌出讓的情況下，可向交易機構(gòu)提交排污權(quán)需求掛牌申請，交易機構(gòu)收到需求掛牌申請之日起3個工作日內(nèi)，對需求掛牌申請進行審核。審核通過的，進行掛牌；審核不通過的，反饋意向需求掛牌申請方。

第二十八條 排污權(quán)意向需求掛牌信息應(yīng)當(dāng)在交易機構(gòu)信息平臺、省公共資源交易網(wǎng)等媒體進行公告，包括以下內(nèi)容：

（一）生態(tài)環(huán)境部門出具的受讓核準(zhǔn)意見及有效期；

（二）需求排污權(quán)種類、數(shù)量、期限、所在區(qū)域、行業(yè)、流域、受讓范圍；

（三）掛牌期限；

（四）其他需要公開的事項。

第二十九條 掛牌期限不少于3個工作日，不多于15個工作日。

第三十條 交易機構(gòu)將需求征詢情況告知意向需求掛牌方，并反饋生態(tài)環(huán)境部門和儲備機構(gòu)。

第五章 中止與終止

第三十一條 交易過程中若出現(xiàn)以下情形，交易機構(gòu)可以中止交易活動：

（一）因交易系統(tǒng)服務(wù)器機房網(wǎng)絡(luò)、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、通訊網(wǎng)絡(luò)、服務(wù)器軟硬件、電力供應(yīng)等出現(xiàn)故障導(dǎo)致交易系統(tǒng)無法正常運行的；

（二）競價參數(shù)設(shè)置錯誤的；

（三）交易標(biāo)的發(fā)生重大變更的；

（四）出現(xiàn)擾亂交易秩序，造成價格異常波動的；

（五）發(fā)現(xiàn)有操縱、壟斷、惡意串通等違法行為的；

（六）生態(tài)環(huán)境部門或其他交易監(jiān)管部門要求中止交易活動的；

（七）不可抗力因素導(dǎo)致交易活動無法正常進行的；

（八）其它需要中止交易活動的情形。

第三十二條 中止情形消除后可恢復(fù)交易活動。中止情形無法消除的，經(jīng)生態(tài)環(huán)境部門同意，交易機構(gòu)可以終止交易活動。

第三十三條 中止或終止交易活動的，交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時在交易機構(gòu)信息平臺上予以公告。中止期間，交易保證金暫不予退還。

第六章 違約責(zé)任及爭議解決

第三十四條 交易機構(gòu)出具交易結(jié)果通知書后，出讓方拒絕轉(zhuǎn)讓的（包括不按期簽訂合同等情形），即視為出讓方違約。出讓方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，并向交易機構(gòu)支付交易雙方（出讓方、受讓方）的交易服務(wù)費。給受讓方造成損失的，受讓方有權(quán)向出讓方追償。

受讓方拒絕受讓的（包括不按期簽訂合同或者不按期支付交易價款等情形），即視為受讓方違約。受讓方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，并向交易機構(gòu)支付交易雙方（出讓方、受讓方）的交易服務(wù)費。給出讓方造成損失的，出讓方有權(quán)向受讓方追償。

第三十五條 排污權(quán)交易出現(xiàn)爭議的，當(dāng)事人可以協(xié)商解決；協(xié)商不成，可以向交易機構(gòu)或者第三方調(diào)解機構(gòu)申請調(diào)解；也可以依法向仲裁機構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第七章 監(jiān)督管理

第三十六條 各級生態(tài)環(huán)境部門按照規(guī)定的職責(zé)分工，對排污權(quán)交易活動進行事中事后監(jiān)管，依法查處違法違規(guī)行為，責(zé)令違法違規(guī)主體進行改正，并根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、限制交易、中止或者終止交易等處罰措施。建立交易參與人不良信用記錄，對交易參與人的違法違規(guī)交易信息進行記錄并予以公布。

交易機構(gòu)發(fā)現(xiàn)交易參與人存在內(nèi)幕交易、操縱市場和異常交易等違規(guī)違約行為的，將有關(guān)情況及證據(jù)報送生態(tài)環(huán)境部門。

第三十七條 市場主體或者社會公眾認(rèn)為交易機構(gòu)及其工作人員存在違法違規(guī)行為的，可以依法向政府有關(guān)部門投訴、舉報。

交易機構(gòu)工作人員違反誠信、失職瀆職、收受賄賂，侵害當(dāng)事人合法權(quán)益、擾亂市場秩序、損害市場公平的，交易機構(gòu)將對其作出相應(yīng)處理；情節(jié)嚴(yán)重，造成當(dāng)事人經(jīng)濟損失的，還應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第八章 附 則

第三十八條 本規(guī)則最終解釋權(quán)歸江西省生態(tài)環(huán)境廳和江西省公共資源交易管理辦公室所有。

第三十九條 本規(guī)則于XX年XX月XX日起施行。